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上海上市公司探索建立内部亚洲 欧洲 综合 另类视频控制合规机构

时间:2021-06-22 15:47 作者:闫晓龙 浏览量:851

上海上市公司

探索设立内控合规机构

记者刘编辑邱江

上海证券报从上海证监局获悉,作为提高上市公司治理水平的重要举措,该局正在探索试点上市公司按照公司章程设立内部控制合规机构,“一家公司,一项政策”鼓励辖区内上市公司完善内部控制合规制度。近日,中测导航(300627)和浦源信息成为上海首批上市公司。

5月12日,华策导航与浦源信息召开股东大会,审议通过《关于修改公司章程的议案》,明确设立内控合规机构的相关安排。在这个过程中,两家公司结合内部分工和原有的合规运营经验,形成了具有一定典型亚洲 欧洲 综合 另类视频意义的方案。

第一,明确法律地位。董事会下设新的内控合规机构,由专人负责,明确赋予内控合规机构识别和分析内部环境和合规风险、监督各项合规经营和内控亚洲 欧洲 综合 另类视管理制度执行情况的亚洲 欧洲 综合 另类视频职责,并将其写入公司章程,确立内控合规机构的法律地位。

二是强调独立履行职责。浦源信息委派一名高级经理负责内控合规部,此人不得兼任与内控合规部职责相冲突的其他职务,以提高内控合规机构的独立性。

第三,加强合规控制。内控合规机构通过开展信息披露、高级董事职责合规管理、内幕交易风险防控等重点工作,不断完善与登记制度改革环境相适应的内控合规体系,及时发现公司内部控制缺陷和合规风险,早期干亚洲 欧洲 综合 另类视预、早期解决、早期总结,促进上市公司持续健康发展。

上海证监局表示,推动上市公司设立内控合规机构是积极落实国务院亚洲 欧洲 综合 另类视频《关于进一步提高上市公司质量的意见》和上海《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》的具体举措。这项工作的重点是强化上市公司内部控制理念,将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程,为有效防范上市公司违法行为奠定坚实基础。

下一步,上海证监局将继续关注公司内控合规机构的实际运行情况,督促公司不断细化和优化制度方案,积极发挥公司内生约束机制的有效性,及时总结推广成熟经验,不断探索“以公司治理促进业务发展,在业务发展中强化公司治理”的有效路径。

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